Vantagens e desvantagens da negociação de futuros e opções

Vantagens das opções de negociação.

É fácil entender por que comprar ações ou negociá-las é atraente para muitos investidores; é relativamente simples de fazer e definitivamente há dinheiro a ser feito. Negociar outros instrumentos financeiros é muitas vezes mais complicado, e é provavelmente por isso que muitos investidores e comerciantes aderem às ações. No entanto, alguns desses outros instrumentos financeiros podem fornecer outros benefícios que os estoques não.

O comércio de opções, em particular, tem muitas vantagens e há muitas razões pelas quais essa forma de negociação é digna de consideração para quem procura investir. Nesta página, analisamos as principais razões para as opções de negociação e por que pode ser uma boa idéia, mesmo que seja um assunto mais complexo, com muito para aprender. Os seguintes tópicos são abordados:

Capital Outlay & amp; Risk Efficiency Risk & amp; Recompensa Flexibilidade & amp; Versatilidade Desvantagens das Opções de Negociação.

Capital Outlay & amp; Eficiência de custos.

Uma das melhores razões para as opções de negociação é o fato de que é possível fazer lucros significativos sem fazê-lo sem necessariamente ter grandes somas de dinheiro. Por isso, é ideal para investidores com pouco capital inicial, bem como com orçamentos maiores. O potencial de grandes lucros de pequenos investimentos é em grande parte reduzido ao uso de alavancagem. Em termos muito simples, você pode usar alavancagem para obter mais poder comercial do capital que você possui.

Por exemplo, digamos que você tinha US $ 1.000 para investir e você desejava investir na ação da Companhia X, atualmente negociando em US $ 20, o que você esperava aumentar de valor. Se você escolhe simplesmente comprar essas ações usando seus $ 1.000, então você poderia comprar 50 ações. Se o estoque subisse para, digamos, US $ 25, você faria um lucro de US $ 5 por ação por um total de US $ 250. Isso representa um retorno de 25% em seu investimento original.

Alternativamente, você pode optar por comprar opções de compra no mesmo estoque, dando-lhe o direito de comprar o estoque. Se as opções de compra com um preço de exercício de US $ 20 fossem negociadas em US $ 2,00 cada, você poderia comprar 500 opções que lhe permitiriam comprar 500 ações se o estoque subisse. Com o estoque subindo para US $ 25, você poderia exercer a sua opção de comprar 500 ações e, em seguida, as vender imediatamente com lucro de US $ 2.500.

Depois de tirar o seu investimento original de US $ 1.000 para comprar as opções, você ainda tem lucro de $ 1.500 e um retorno de seu dinheiro de 150%.

Este é um exemplo um pouco simplificado, mas ilustra como você pode gerar rendimentos consideráveis ​​de qualquer capital inicial que você tenha disponível. Esta é uma clara vantagem de que as opções de negociação têm sobrecarregado praticamente qualquer outro tipo de instrumento financeiro. Simplesmente, você pode economizar dinheiro ao assumir uma posição específica sobre o subjacente relevante que lhe permite fazer investimentos e negócios com muito custo-benefício. Há mesmo uma série de estratégias que podem ser usadas especificamente para reduzir o custo de assumir determinadas posições.

Risco & amp; Recompensa.

Em alguns aspectos, a vantagem de risco versus recompensa oferecida pelas opções de negociação está intimamente ligada ao ponto acima. Como mostrou o exemplo dado, é possível fazer retornos proporcionalmente maiores do mesmo investimento de capital. Utilizamos este exemplo para destacar que a negociação pode ser feita com quantidades relativamente pequenas de capital inicial e pode ser uma maneira muito rentável de investir. Além disso, a negociação de opções pode oferecer um índice de risco e recompensa muito melhor se as estratégias de negociação corretas forem empregadas.

Deve ficar claro que, obviamente, há riscos envolvidos, porque há com qualquer tipo de investimento. Algumas estratégias comerciais podem ser realmente muito arriscadas, especialmente aquelas que são de natureza muito especulativa. A regra geral é que, quanto maior o retorno potencial, maior o nível de risco envolvido. O que é particularmente grande, no entanto, é o fato de que você pode escolher o nível de risco que deseja e negociar em conformidade.

A ampla gama de contratos de opções diferentes que você pode negociar e os diferentes pedidos que você pode colocar, tornam muito mais fácil limitar o risco do que quando é simplesmente comprar e vender ações. À medida que você aprende mais sobre as opções e a forma como elas são negociadas, você perceberá o quão poderosa pode ser uma ferramenta quando se trata de gerenciar o risco.

Flexibilidade & amp; Versatilidade.

Um dos elementos mais atraentes das opções é a flexibilidade que eles oferecem. Isso está em contrato com a maioria das formas de investimento passivo, e até mesmo com outras formas mais ativas, onde há estratégias limitadas e formas limitadas de ganhar dinheiro.

Por exemplo, se você está tomando uma abordagem de compra e retenção para o investimento e simplesmente comprando ações para construir um portfólio para o longo prazo, existem essencialmente apenas duas estratégias principais que você pode usar. Você pode se concentrar no crescimento de longo prazo e comprar os estoques que devem apreciar em valor ao longo do tempo, ou você pode buscar retornos mais regulares e comprar ações que devem oferecer saldos regulares de dividendos.

Claro, você pode usar uma combinação dos dois e há algumas variações nas duas principais estratégias, como se seja fazer investimentos muito seguros que envolvam muito pouco risco, mas um retorno limitado ou se arrisque mais para grandes lucros potenciais . No entanto, o fato é que não existe realmente uma grande quantidade de alcance para usar estratégias avançadas para aumentar seu nível de lucros.

Mesmo que você esteja ativamente negociando ações, há certas limitações envolvidas. Em termos muito básicos, você pode comprar ações que você acha que irão subir de valor ou ações de venda curta que você acha que vão cair em valor. Certamente, há uma maior variedade de estratégias que podem ser usadas ao usar a abordagem de compra e retenção, e uma série de métodos diferentes que podem ser usados ​​para determinar o que fazer e quando. No entanto, a flexibilidade e a versatilidade na negociação de opções significa que você encontrará muitas, muitas mais oportunidades para obter lucros em qualquer condição de mercado prevalecente.

Por um lado, as opções podem ser compradas e vendidas com base em uma grande variedade de ativos subjacentes. Além de especular sobre os movimentos de preços das ações, você também pode especular sobre os movimentos de preços de índices, commodities e moedas estrangeiras. Este fato significa que há uma grande quantidade de oportunidades identificáveis ​​para negociações potencialmente lucrativas.

Por exemplo, você pode ter uma habilidade especial para prever mudanças no mercado de divisas (câmbio), bem como um sólido conhecimento fundamental de uma indústria específica. Você pode usar sua habilidade no mercado cambial para negociar opções com base em moedas estrangeiras e também usar o conhecimento da indústria para negociar opções com base em ações relevantes. O potencial para encontrar negócios adequados é quase ilimitado.

A gama de estratégias comerciais reais que podem ser usadas também é enorme. Em particular, os spreads oferecem uma verdadeira flexibilidade na forma como você troca. Se você está olhando para limitar o risco de assumir uma posição, reduzir o custo inicial de assumir essa posição, ou tentar lucrar com movimentos de preços em mais de uma direção, é uma propagação que oferece uma verdadeira versatilidade. Eles também podem ser usados ​​para proteger posições existentes, o que pode ser muito útil em tempos incertos. Também é possível usar opções que se espalham para lucrar com um mercado estagnado, algo que é muito difícil ao negociar ações.

Desvantagens das Opções de Negociação.

É bastante fácil ver por que as opções de negociação estão se tornando cada vez mais populares entre muitos investidores. Não são apenas os profissionais envolvidos, porque mais e mais investidores casuais e comerciantes domésticos estão aproveitando os benefícios oferecidos. Ainda não é sem suas desvantagens.

É justo dizer que o comércio de opções de masterização não é tarefa simples, e definitivamente há muito a aprender. Esta é certamente a maior razão pela qual ainda é evitada por muitos, pois as complexidades do assunto podem parecer esmagadoras ou mesmo intimidadoras. É certamente uma grande desvantagem que não é tão direto quanto muitas outras formas de investimento. Os lucros estão a ser feitos. Mas é preciso muito tempo e compromisso para aprender como.

Outra desvantagem é os riscos envolvidos. Embora existam riscos em qualquer forma de investimento, as opções de negociação podem ser particularmente arriscadas, especialmente para iniciantes relativos que não possuem grande experiência. A própria natureza das opções significa que elas podem ser usadas para limitar o risco, se você entender as estratégias necessárias, mas essa forma de negociação não deve ser considerada livre de riscos por qualquer meio.

Se você está pensando em opções de negociação, então você certamente deve aproveitar o tempo para ler a próxima página nesta seção: Riscos envolvidos nas opções de negociação.

As Desvantagens do Futures Trading.

A negociação de futuros é atraente por causa da diversidade de produtos básicos e financeiros com contratos de futuros e o mercado muito líquido em muitos futuros. Os comerciantes de futuros podem fazer lucros em movimentos de curto a médio prazo em commodities como milho, soja, petróleo e gasolina, bem como índices de ações, taxas de juros, câmbio e títulos. Para os comerciantes novos ou desconhecidos, no entanto, existem algumas desvantagens distintas para o comércio de futuros.

Perigo de Alavancagem.

Os contratos de futuros podem ser comprados ou vendidos com um depósito de margem que normalmente é de 5 a 10% do valor do contrato. Isso significa que os futuros fornecem um índice de alavancagem de 10 para 1 para 20 para 1 no movimento de preços da mercadoria ou instrumento subjacente. Se um comerciante escolher a direção errada para um contrato de futuros, ele pode perder uma parcela grande ou todo o depósito de margem em um curto espaço de tempo. O alto nível de alavancagem oferecido pela negociação de futuros é uma espada de dois gumes, e o comerciante deve ser capaz de monitorar seus negócios em todos os momentos e estar pronto para fechar os negócios antes que as perdas sejam muito grandes.

Produtos complicados.

Os contratos de futuros são complicados e podem ser difíceis de entender pelos novos comerciantes. Cada contrato tem um tamanho diferente e diferentes montantes de movimento de preços. Por exemplo, um contrato de milho é de 5.000 bushels de milho e um carrapato na mudança de preço vale US $ 12,50; O petróleo bruto é de 1.000 barris e um carrapato é de US $ 10; Os contratos de dez anos de títulos do Tesouro são de US $ 100.000 e um tiquetaque vale US $ 15.625. Os comerciantes também precisam entender as datas de negociação final e as possíveis opções de entrega. Os futuros também são negociados apenas com corretores que estão registrados na Commodity Futures Trading Commission e não podem ser negociados com intermediários regulares.

Limites de preços.

Muitas commodities têm um limite diário de quanto o preço pode mudar. Se um valor de commodity estiver mudando rapidamente, ele alcançará rapidamente o preço limite por dia e os comerciantes não poderão continuar a negociar. Um comerciante de futuros que é pego no lado errado de um limite de comércio que se move todos os dias pode estar preso no contrato com poucas opções para parar as perdas.

Depósito de Margem Grande para Novos Comerciantes.

Os contratos de futuros são para grandes quantidades da mercadoria ou instrumento subjacente. Embora o requisito de margem seja uma pequena porcentagem do valor do contrato, o valor do dólar pode ser grande para novos investidores. Por exemplo, o depósito de margem em um contrato S & amp; P 500 é de US $ 28.125. Mesmo o contrato E-mini S & amp; P 500 requer um depósito inicial de US $ 5.625. Esses valores podem ser muito grandes para o novo comerciante tentando aprender o comércio de futuros.

Day Trading Futures - Vantagens e desvantagens.

A negociação diária é a estratégia de comprar e vender um (s) contrato (s) futuro (s) no mesmo dia, sem segurar posições longas ou curtas durante a noite. Negociações diárias variam em duração; eles podem durar alguns minutos ou às vezes, para a maioria de uma sessão de negociação. É preciso muito conhecimento, experiência e disciplina para futuros futuros comerciais com sucesso.

Vantagens do Day Trading Futures.

Todas as posições devem fechar até o final do dia, e nenhuma posição permanece durante a noite quando o dia é comercializado em futuros.

Um comerciante do dia dos futuros deve dormir bem à noite, pois nenhum risco existe. Na maioria das vezes, os futuros abrem a um preço muito diferente do que o fechado no dia anterior. A volatilidade dos preços significa que as chances de perdas ou lucros inesperados aumentarem quando as posições permanecem nos livros no final de uma sessão de negociação.

Pode-se aprender muito sobre os mercados de futuros em um curto período de negociação diária. Os comerciantes do dia geralmente fazem mais do que alguns negócios todos os dias; compare isso para posicionar comerciantes que podem fazer apenas um comércio por semana. Em essência, um rapidamente acelera a experiência de negociação e o conhecimento por meio de contratos de futuros comerciais.

Desvantagens do Day Trading Futures.

É preciso seguir uma disciplina rigorosa para ser um comerciante de dia bem sucedido. A tentação de fazer negócios marginais e overtrade está sempre presente nos mercados de futuros.

As comissões podem somar-se rapidamente com o dia de negociação. Muitos comerciantes do dia terminam mesmo no final do ano, enquanto a conta da comissão é enorme.

Por exemplo, um comerciante com uma conta de US $ 20.000 na qual esse dia negocia um contrato E-mini S & amp; P, pode ter $ 5.000 - $ 10.000 em comissões no final do ano. O comerciante do dia teria que fazer um retorno de 25-50% na negociação para o equilíbrio.

A maioria das pessoas que dia futuros do comércio não são capazes de ganhar dinheiro. A falta de preparação e discípulo geralmente é a sua queda.

O comércio diário pode ser um jogo implacável. No entanto, para aqueles que estão dispostos a fazer o dever de casa, desenvolver um plano e cumpri-lo com a disciplina, pode ser um empreendimento lucrativo.

Melhores Mercados para Day Trading Futures.

O mercado de escolha para comerciantes de vários dias é o E-mini S & amp; P 500. É um jogo puro no mercado de ações, onde os comerciantes de futuros podem controlar cerca de US $ 75.000 em estoque por cerca de US $ 3.500 em margem. Os futuros E-mini S & amp; P são negociados eletronicamente, o que torna as execuções comerciais muito rápidas e líquidas. Os futuros Dow, os futuros E-mini Nasdaq e os futuros E-mini Russell também são populares entre os comerciantes do dia dos futuros que se concentram no mercado de ações.

Os T-Notes de 10 anos, a soja, o petróleo bruto, o iene japonês e o Euro FX têm volume e volatilidade diária suficientes em seus preços de futuros para serem candidatos à negociação diária. Cada mercado de futuros tem características diferentes, então é preciso estudar os mercados antes do dia de negociação para descobrir e otimizar as técnicas e desenvolver um plano.

A volatilidade é o principal fator para os comerciantes do dia.

Há momentos em que os benefícios do curto prazo do dia de comercialização superam os benefícios do investimento a longo prazo. A volatilidade dos mercados tende a determinar qual abordagem dos mercados é mais adequada.

Acho que em condições de mercado altamente voláteis, líquidas e agitadas, onde os preços subam e diminuem de forma frenética ao longo do dia, eu estou melhorando as posições de abertura e fechamento dentro de um dia comercial ou dia comercial. No entanto, nos mercados de tendências, tive mais sucesso mantendo posições durante a noite e negociando a médio ou a longo prazo. O comércio a longo prazo pode significar manter uma posição longa ou curta durante a noite, alguns dias, semanas ou por períodos mais longos. A volatilidade tende a ser o paraíso dos comerciantes de um dia e o pesadelo de um investidor. No entanto, a falta de volatilidade nos mercados pode muitas vezes frustrar os comerciantes do dia.

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Opções: vantagens e desvantagens.

8. Princípios de Risco e Seguros 9. Análise e Avaliação da Exposição ao Risco 10. Seguro de Propriedade, Obstáculos e Responsabilidade 11. Seguro de Cuidados de Saúde e Gestão de Custos 12. Seguro de Incapacidade 13. Seguro de Longo Prazo 14. Seguro de Vida.

22. Opções de ações do empregado 23. Planos de ações 24. Remuneração diferida não qualificada 25. Características, usos e impostos dos investimentos 26. Tipos de risco de investimento 27. Medidas de risco e retorno 28. Teoria do investimento e desenvolvimento de carteira.

36. Base 37. Conceitos de Depreciação e Recuperação de Custos 38. Consequências Tributárias 39. Imposto Mínimo Alternativo 40. Redução de Impostos e Técnicas de Gestão 41. Atividade Passiva e Regras de Risco 42. Implicações Tributárias de Circunstâncias Especiais.

50. Gifting 51. Planejamento de incapacidade 52. Imposto estadual 53. Liquidez, poderes de nomeação e fideicomissos 54. Transferências de caridade 55. Uso do seguro de vida no planejamento imobiliário 56. Problemas de avaliação.

64. Planejamento de propriedades para relacionamentos não tradicionais.

6. Suas vantagens e desvantagens são descritas abaixo.

7. Os drivers da avaliação de opções incluem a volatilidade do investimento subjacente em que se baseia; o tempo deixado até o vencimento, o nível das taxas de juros e a medida em que a opção está dentro ou fora do dinheiro.